前 言

随着全球越来越重视气候变化等环境问题，绿色技术的研发和应用也愈加得到重视。为了推动绿色技术的创新和发展，加快绿色相关专利申请的授权，各国陆续推出了绿色专利优先审查程序。

英国知识产权局是全球第一个实施绿色专利优先审查程序的机构，早在2009年5月就启动“绿色通道”程序，对有益于环境的专利申请予以优先审查，截至2020年4月22日，英国知识产权局公布的“绿色通道”专利申请已有2367件。韩国、日本、美国、以色列、澳大利亚、加拿大、巴西也陆续启动相关程序，而我国则在2012年正式启动了面向绿色技术等领域的优先审查程序。

绿色专利优先审查程序使得绿色技术相关的专利申请的审查周期有效缩短，减少绿色技术进入市场的时间，加速了绿色技术的扩散和发展。本文带大家简要了解中国和其他主要国家的绿色专利优先审查程序及应用策略。

中国的绿色专利优先审查程序

国家知识产权局于2012年8月正式发布实施《发明专利申请优先审查管理办法》，建立了主要面向绿色技术、新一代信息技术等国家重点扶持产业技术领域的优先审查通道。于2017年8月发布实施《专利优先审查管理办法》，扩展了优先审查的范围，而《发明专利申请优先审查管理办法》同时废止。

1、优先审查的范围

电子递交且符合下面要求的专利申请可以申请优先审查：

(1)涉及节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车和智能制造等国家重点发展产业;

(2)涉及各省级和设区的市级人民政府重点鼓励的产业;

(3)涉及互联网、大数据、云计算等领域且技术或者产品更新速度快;

(4)专利申请人或者复审请求人已经做好实施准备或者已经开始实施，或者有证据证明他人正在实施其发明创造;

(5)就相同主题首次在中国提出专利申请又向其他国家或地区提出申请的该中国首次申请;

(6)其他对国家利益或者公共利益具有重大意义需要优先审查。

其中，节能环保、新能源、新能源汽车三个产业与绿色技术直接相关，新一代信息技术、生物、高端装备制造、新材料、智能制造与绿色技术间接相关，可见，专利优先审查程序的范围涵盖了大部分绿色技术领域。

2、提出时间

完成专利申请费缴纳后，若为发明专利申请则还需要实质审查生效。

3、审批流程

向所属地的省级知识产权局提出优先审查请求，省级知识产权局同意推荐后向国家知识产权局递交材料，国家知识产权局审核同意后启动优先审查程序。

4、加快效果

其他主要国家的绿色专利优先审查程序

1、英国，绿色通道

英国知识产权局在2009年5月12日启动了绿色专利申请优先审查的“绿色通道”，针对有益于环境的发明申请。

绿色专利申请的审查加快请求可在专利申请时提交，或专利申请之后提交。申请人提出加快请求时必须书面说明：

(1)该申请如何对环境有益;

(2)以下哪些程序需要加快：检索、审查、合并检索和审查、公开。

“绿色通道”下的专利申请一般9个月内就能结案，而常规专利申请的审查周期为2到3年。

2、韩国，超快审查程序

2009年10月，韩国特许厅(KIPO)推出绿色技术超快速专利审查程序。

2010年4月起，获得《低碳绿色增长基本法》所规定的援助政策的成果也可以申请超快速专利审查。

申请绿色技术超快速审查程序的专利申请必须属于：

获得政府财政援助或必要绿色认证，或者是相关环境法律中认定的绿色技术分类。

申请人必须在线提出申请，提交官方指定检索机构(例如，韩国专利信息研究所，WIPS)提供的现有技术检索报告，以及关于为什么选择超快速审查的书面说明。

超快速审查程序下的专利申请基本上可以1个月内结案，最快的记录是从申请到完成审查共11天。如果超快速审查结果是被驳回，则该专利申请可进入上诉程序且得到超快速审理，4个月内结案。

3、日本，加快审查程序

日本专利局(JPO)于2009年11月开始试行将有关应对气候变化的专利申请纳入加快审查程序的范围。

JPO在2019年发布的加快审查指南官方问答中阐明：

绿色发明不限于具有节能效果和减少二氧化碳排放的技术，还包括例如具有节省资源和减少环境负荷的效果的发明。

申请人可以在提出专利申请审查请求之后提出加快审查，必须向专利局提供“情况说明”，以说明技术内容具有以合理的方式减少消耗、减少CO2等的优点，对现有技术的检索结果，以及将本申请的技术内容与现有技术进行对比的情况。

加快审查获批后，审查员将在约3个月内发出第一次审查意见通知书(简称一通)，约5.9个月结案。而常规情况下约28个月发出一通、约2～2.5年结案。

4、美国，绿色技术试点计划

美国联邦专利和商标局(USPTO)在2009年12月启动了“绿色技术试点计划”，该计划为期1年。

USPTO最初仅允许属于美国专利分类中以下四个分类的绿色技术申请该计划：

可替代能源，节能，环境友好型农业，环境净化、保护和修复。

USPTO在几个月后修改了这一规则，不再限于专利分类，而改为申请人需要说明技术内容属于绿色技术，绿色技术的范围主要包括提高环境质量、节能、可再生能源或减少温室气体排放。

该计划同时对权利要求数量有所限制，一旦批准后立即开始审查，而不必像常规的申请需等待2-3年。

该计划两次延长，最终在2012年2月27日，达到了计划原定接受申请的极限—3500件专利申请(实际共接受了3533件)，随后，USPTO宣布该计划终结。

5、以色列，绿色申请快速审查程序

以色列的绿色申请快速审查程序于2009年12月启动。以色列专利局规定了将专利申请归类为绿色专利并对其进行优先级排序的标准，申请人请求快速审查时必须说明为什么本发明有助于促进环境保护。审查员将根据规定对绿色专利申请进行归类。请求通过后，这些绿色专利申请将在3个月内得到审查。

6、澳大利亚，快速审查计划

在澳大利亚，属于绿色技术的标准专利申请可以请求快速审查。该计划没有严格规定绿色技术的范围，官方文本仅提到气候变化和环境友好型技术。

申请人可以在提交专利申请或审查申请后请求快速审查，必须提供简单声明说明技术内容具有一定的环境效益。

常规情况下，标准专利申请从提交审查请求到开始审查可能需要1年多的时间，而快速审查计划下该时间为4到8周。

7、加拿大，绿色专利快速审查程序

加拿大知识产权局(CIPO)于2011年3月启动了绿色专利申请的快速审查程序。绿色技术范围包括有助于解决或减轻环境影响、保护自然环境和资源的技术。

申请人需要向CIPO提交以下材料：

·申请快速审查的请求;

·表明该申请涉及绿色技术的声明，如果实施它将有助于解决或减轻环境影响或保护自然环境或资源;

·提前公开日期(仅在专利申请公布之前提出快速审查时才需要)。

在快速审查程序下，申请人将在3个月内收到第一次审查意见通知书，常规情况下收到第一次审查意见通知书的时间约13个月。

8、 巴西，绿色专利优先审查通道

2012年4月，巴西工业产权局(INPI)启动了一项绿色专利优先审查通道试点计划，以接受500件绿色专利申请为期限。2016年11月5日发布第175号PR决议，进一步规范了绿色专利申请的优先审查。2016年12月，INPI将其改成不设数量限制的永久性项目。

绿色技术的范围：INPI所列出的“绿色技术”列表，主要包括替代能源，运输，节能，废物管理、农业5个方面。

提出时机：专利申请必须已公开，并已提交实质审查请求。同时，权利要求不得超过15个权利要求和3个独立权利要求。

绿色专利优先审查通道下的审查期限缩短至不到2年。常规申请从申请到授权常常需要8-11年时间。

>>> 各国绿色专利优先审查程序对比及应用策略

下面针对目前仍在实施的各国绿色专利优先审查程序进行比较：

各国绿色专利优先审查程序对于绿色专利的定义和材料要求并不完全相同，大体上可以分为：宽松性审查模式、综合性审查模式、严格性审查模式。下面进一步介绍这三类模式以及应用实例。

1、宽松性审查模式

英国的绿色通道是最典型的宽松性审查模式，不仅适用的绿色技术范围广泛，且申请流程也相当简单，中国申请人也可以适用。

例如，嵊州市云瑞环保科技有限公司2019年5月24日在英国提出专利申请“一种空气PM2.5净化系统”(申请号GB1907312，优先权信息CN201910403697.X)，并同时提交绿色通道请求，该英国专利申请2020年1月28日获得授权、审查周期约8个月。还有河海大学、江苏科技大学、中国矿业大学、南京水利科学研究院、嘉兴山蒲照明电器有限公司、江苏瑞朗博机械设备有限公司等中国申请人曾申请过绿色通道，并且，从技术主题来看，涉及管道清洗机器人、LED日光灯、生物质处理工艺、声学环境系统的电动车辆、透明冻土制备方法等等，可见其适用范围较广。

澳大利亚对于绿色技术的快速审查计划与英国的十分类似，申请人可以在申请过程中提交快速审查请求，也可以通过在官网“在线服务”上传请求信来提交请求，流程简单灵活，中国申请人也可以适用。

成都晔凡科技有限公司、浙江正泰太阳能科技有限公司等中国申请人曾运用澳大利亚快速审查计划。例如晔凡科技2020年3月27日在澳大利亚提出专利申请“用于叠盖式太阳能电池模块的叠瓦组件、叠盖式太阳能电池模块及叠瓦组件的制造方法”(申请号AU2020202213)并以“绿色技术(适应气候)”为由提出快速审查请求，该请求已在4月3日被同意，专利申请将在提出请求后的8周内得到审查。

2、综合性审查模式

加拿大，虽然没有限定技术分类，但是看重绿色技术的实际应用，发明专利申请必须在提出实审请求后才能申请快速审查。

例如，华锐风电科技(集团)股份有限公司在加拿大提出专利申请“风力发电机组分段式风轮叶片及其装配方法”(申请号CA2779313，申请日2010年10月25日，优先权信息CN201010033771.2)，于2012年6月13日提交实审请求，该专利申请2012年8月6日被同意进入绿色专利快速审查程序，2013年5月21日获得授权，即从提交实审请求到授权用时约1年，而常规情况下需要约2-4年。在加拿大申请过绿色专利快速审查程序的还有山东中泰新能源集团有限公司、伊高亚洲环保集团有限公司等中国申请人。

巴西和以色列则是对绿色技术的证明方式相对宽松，但要求该专利申请必须属于所规定的具体技术分类。

华为曾多次运用巴西绿色专利优先审查通道推进审查，例如其专利申请“一种通讯装置和节省通讯装置静态功耗的方法”(申请号BRPI0614940，申请日2006年8月17日，优先权信息CN200510090939.2)，于2017年3月21日进入绿色专利优先审查通道，2018年2月14日获得授权，有效缩短了审查时长。

中国的绿色专利优先审查程序也属于综合性审查模式。

3、严格性审查模式

日本申请加快审查程序的必要材料包括“情况说明”、“现有技术检索结果”、“将本申请的技术内容与现有技术进行对比的情况”，这些必要材料有助于审查员减少检索和对比分析的时间。

日本的加快审查程序并非是绿色专利的专门程序，而是面向多种情况开放，包括“与实施有关的申请”、“涉外申请”、“绿色相关专利”等6种情况，2017年共受理了包括绿色专利在内的20629件，因此总体来看，获批难度较大。

韩国的超快审查程序对于绿色技术的范围有较严格的规定。其中环境法律中认定的绿色技术分类，主要依据是韩国《大气环境保护法》，侧重于“减少温室气体和污染物排放的技术”;技术获得政府援助或绿色认证，主要依据是韩国《低碳绿色增长基本法》，在韩国有公司实体或分支机构才有可能获得该类证书。因此，虽然超快审查程序也适用于中国申请人，但较难达到要求。

结 语

可见，中国申请人在国内外进行绿色专利布局时，除了中国的优先审查程序，还可以考虑利用英国、澳大利亚、加拿大、巴西、以色列等国家的绿色专利优先审查程序。优先审查程序固然可以缩短审查周期，但是其结果可能是加速授权，也可能是加速驳回。因此，申请人应做好评估和充分准备再申请优先审查，实际操作中请以各知识产权机构官方发布的最新信息及法律法规为准。